江南大學(xué)學(xué)術(shù)不端行為調(diào)查處理辦法
（2017修訂）
第一章 總 則
第一條 為維護(hù)學(xué)校優(yōu)良學(xué)風(fēng)，規(guī)范學(xué)術(shù)行為，根據(jù)《中華人民共和國高等教育法》、《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》、《江南大學(xué)學(xué)術(shù)委員會章程》等法律、法規(guī)及其它規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合學(xué)校實際，特制定本辦法。
第二條 本辦法所稱學(xué)術(shù)不端行為是指全校教學(xué)科研人員、管理人員和學(xué)生，在科學(xué)研究及相關(guān)活動中發(fā)生的違反公認(rèn)的學(xué)術(shù)準(zhǔn)則、違背學(xué)術(shù)誠信的行為。
第三條 預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為應(yīng)堅持預(yù)防為主、教育與懲戒結(jié)合的原則。
第四條 學(xué)術(shù)委員會是學(xué)校實施學(xué)術(shù)規(guī)范，調(diào)查和認(rèn)定學(xué)術(shù)不端行為的最高機(jī)構(gòu)。學(xué)術(shù)委員會設(shè)立學(xué)術(shù)道德專門委員會，負(fù)責(zé)組織調(diào)查、認(rèn)定學(xué)術(shù)不端行為。學(xué)術(shù)道德委員遵循公開、公平、公正原則，按照本辦法確定的程序，展開調(diào)查和認(rèn)定工作，并將認(rèn)定結(jié)論遞交學(xué)術(shù)委員會審議，學(xué)術(shù)委員會依職權(quán)作出處理或建議學(xué)校作出相應(yīng)處理。學(xué)術(shù)委員會辦公室作為學(xué)術(shù)道德委員會具體事宜的落實和協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)受理舉報等日常工作。
第二章 受理與調(diào)查
第五條 學(xué)術(shù)委員會辦公室負(fù)責(zé)受理社會組織、個人對本校教學(xué)科研人員、管理人員及學(xué)生學(xué)術(shù)不端行為的舉報。
第六條 對學(xué)術(shù)不端行為的舉報，一般應(yīng)當(dāng)以書面方式實名提出，并符合下列條件：
（一）有明確的舉報對象；
（二）有實施學(xué)術(shù)不端行為的事實；
（三）有客觀的證據(jù)材料或者查證線索。
以匿名方式舉報，但事實清楚、證據(jù)充分或者線索明確的，應(yīng)當(dāng)予以受理。
第七條 對媒體公開報道、其他學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)或者社會組織主動披露的涉及本校人員的學(xué)術(shù)不端行為，學(xué)術(shù)委員會應(yīng)當(dāng)依據(jù)職權(quán)，主動進(jìn)行調(diào)查處理。
第八條 受理機(jī)構(gòu)認(rèn)為舉報材料符合條件的，應(yīng)當(dāng)在接到舉報后5日內(nèi)作出受理決定，并通知舉報人。不予受理的，應(yīng)當(dāng)書面說明理由。
第九條 學(xué)術(shù)不端行為舉報受理后，應(yīng)當(dāng)由學(xué)術(shù)委員會按照相關(guān)程序組織開展調(diào)查。
學(xué)術(shù)委員會可委托有關(guān)專家就舉報內(nèi)容的合理性、調(diào)查的可能性等進(jìn)行初步審查，并在30日內(nèi)作出是否進(jìn)入正式調(diào)查的決定。
決定不進(jìn)入正式調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)告知舉報人。舉報人如有新的證據(jù)，可以提出異議。異議成立的，進(jìn)入正式調(diào)查。
第十條 學(xué)術(shù)委員會決定進(jìn)入正式調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)通知被舉報人。
被調(diào)查行為涉及資助項目的，可以同時通知項目資助方。
第十一條 學(xué)術(shù)委員會應(yīng)當(dāng)組成調(diào)查組，負(fù)責(zé)對被舉報行為進(jìn)行調(diào)查；但對事實清楚、證據(jù)確鑿、情節(jié)簡單的被舉報行為，也可以采用簡易調(diào)查程序，具體辦法由學(xué)術(shù)委員會確定。
調(diào)查組應(yīng)當(dāng)不少于３人，必要時應(yīng)當(dāng)包括學(xué)校紀(jì)檢、監(jiān)察機(jī)構(gòu)指派的工作人員，可以邀請同行專家參與調(diào)查或者以咨詢等方式提供學(xué)術(shù)判斷。
被調(diào)查行為涉及資助項目的，可以邀請項目資助方委派相關(guān)專業(yè)人員參與調(diào)查組。
第十二條 調(diào)查組的組成人員與舉報人或者被舉報人有合作研究、親屬或者導(dǎo)師學(xué)生等直接利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。
第十三條 調(diào)查可通過查詢資料、現(xiàn)場查看、實驗檢驗、詢問證人、詢問舉報人和被舉報人等方式進(jìn)行。調(diào)查組認(rèn)為有必要的，可以委托無利害關(guān)系的專家或者第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)就有關(guān)事項進(jìn)行獨立調(diào)查或者驗證。
調(diào)查組在調(diào)查過程中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真聽取被舉報人的陳述、申辯，對有關(guān)事實、理由和證據(jù)進(jìn)行核實；認(rèn)為必要的，可以采取聽證方式。
第十四條 有關(guān)單位和個人應(yīng)當(dāng)為調(diào)查組開展工作提供必要的便利和協(xié)助。
舉報人、被舉報人、證人及其他有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)如實回答詢問，配合調(diào)查，提供相關(guān)證據(jù)材料，不得隱瞞或者提供虛假信息。
第十五條 調(diào)查過程中，出現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)等爭議引發(fā)的法律糾紛的，且該爭議可能影響行為定性的，應(yīng)當(dāng)中止調(diào)查，待爭議解決后重啟調(diào)查。
第十六條 調(diào)查組應(yīng)當(dāng)在查清事實的基礎(chǔ)上形成調(diào)查報告。并在規(guī)定期限內(nèi)（一般為調(diào)查開始的60日內(nèi)）做出書面調(diào)查報告，調(diào)查報告應(yīng)當(dāng)包括學(xué)術(shù)不端行為責(zé)任人的確認(rèn)、調(diào)查過程、事實認(rèn)定及理由、調(diào)查結(jié)論等。
學(xué)術(shù)不端行為由多人集體做出的，調(diào)查報告中應(yīng)當(dāng)區(qū)別各責(zé)任人在行為中所發(fā)揮的作用。
第十七條 接觸舉報材料和參與調(diào)查處理的人員，不得向無關(guān)人員透露舉報人、被舉報人個人信息及調(diào)查情況。
第三章 認(rèn) 定
第十八條 學(xué)術(shù)委員會應(yīng)當(dāng)對調(diào)查組提交的調(diào)查報告進(jìn)行審查；必要的，應(yīng)當(dāng)聽取調(diào)查組的匯報。
學(xué)術(shù)委員會可以召開全體會議或者授權(quán)學(xué)術(shù)道德專門委員會對被調(diào)查行為是否構(gòu)成學(xué)術(shù)不端行為以及行為的性質(zhì)、情節(jié)等作出認(rèn)定結(jié)論，并依職權(quán)作出處理或建議學(xué)校作出相應(yīng)處理。
第十九條 經(jīng)調(diào)查，確認(rèn)被舉報人在科學(xué)研究及相關(guān)活動中有下列行為之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為構(gòu)成學(xué)術(shù)不端行為：
（一）剽竊、抄襲、侵占他人學(xué)術(shù)成果；
（二）篡改他人研究成果；
（三）偽造科研數(shù)據(jù)、資料、文獻(xiàn)、注釋，或者捏造事實、編造虛假研究成果；
（四）未參加研究或創(chuàng)作而在研究成果、學(xué)術(shù)論文上署名，未經(jīng)他人許可而不當(dāng)使用他人署名，虛構(gòu)合作者共同署名，或者多人共同完成研究而在成果中未注明他人工作、貢獻(xiàn)；
（五）在申報課題、成果、獎勵和職務(wù)評審評定、申請學(xué)位等過程中提供虛假學(xué)術(shù)信息；
（六）買賣論文、由他人代寫或者為他人代寫論文；
（七）其他根據(jù)有關(guān)學(xué)術(shù)組織、相關(guān)科研管理機(jī)構(gòu)制定的規(guī)則，屬于學(xué)術(shù)不端的行為。
第二十條 有學(xué)術(shù)不端行為且有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為情節(jié)嚴(yán)重：
（一）造成惡劣影響的；
（二）存在利益輸送或者利益交換的；
（三）對舉報人進(jìn)行打擊報復(fù)的；
（四）有組織實施學(xué)術(shù)不端行為的；
（五）多次實施學(xué)術(shù)不端行為的；
（六）其他造成嚴(yán)重后果或者惡劣影響的。
第四章 處 理
第二十一條 學(xué)校應(yīng)當(dāng)在收到學(xué)術(shù)委員會的認(rèn)定結(jié)論和處理建議30日內(nèi)，結(jié)合行為性質(zhì)和情節(jié)輕重，依職權(quán)和規(guī)定程序?qū)W(xué)術(shù)不端行為責(zé)任人作出如下處理：
（一）通報批評；
（二）終止或者撤銷相關(guān)的科研項目，并在一定期限內(nèi)取消申請資格；
（三）撤銷學(xué)術(shù)獎勵或者榮譽稱號；
（四）辭退或解聘；
（五）法律、法規(guī)及規(guī)章規(guī)定的其他處理措施。
同時，可以依照《江南大學(xué)教職工處分規(guī)定》，給予警告、記過、降低崗位等級或者撤職、開除等處分。
對于嚴(yán)重的學(xué)術(shù)不端行為責(zé)任人處以記過及以上處分；對于情節(jié)惡劣、造成極壞影響的予以解聘或開除處分。
對有較輕情節(jié)的學(xué)術(shù)不端行為責(zé)任人給予記過以下處分。
學(xué)術(shù)不端行為責(zé)任人獲得有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)設(shè)立的科研項目、學(xué)術(shù)獎勵或者榮譽稱號等利益的，學(xué)校同時向有關(guān)主管部門提出處理建議。
學(xué)生有學(xué)術(shù)不端行為的，還應(yīng)當(dāng)按照《江南大學(xué)學(xué)生違紀(jì)處分規(guī)定》、《江南大學(xué)研究生學(xué)術(shù)道德規(guī)范管理條例》等文件規(guī)定，給予相應(yīng)的學(xué)籍處分。
學(xué)術(shù)不端行為與獲得學(xué)位有直接關(guān)聯(lián)的，由學(xué)位授予單位作暫緩授予學(xué)位、不授予學(xué)位或者依法撤銷學(xué)位等處理。
第二十二條 學(xué)校對學(xué)術(shù)不端行為作出處理決定，應(yīng)當(dāng)制作處理決定書，載明以下內(nèi)容：
（一）責(zé)任人的基本情況；
（二）經(jīng)查證的學(xué)術(shù)不端行為事實；
（三）處理意見和依據(jù)；
（四）救濟(jì)途徑和期限；
（五）其他必要內(nèi)容。
處理決定應(yīng)以書面形式送達(dá)被舉報人和舉報人，同時視情況在全校或一定范圍內(nèi)進(jìn)行通報。
第二十三條 經(jīng)調(diào)查認(rèn)定，不構(gòu)成學(xué)術(shù)不端行為的，根據(jù)被舉報人申請，學(xué)校應(yīng)當(dāng)通過一定方式為其消除影響、恢復(fù)名譽等。
調(diào)查處理過程中，發(fā)現(xiàn)舉報人存在捏造事實、誣告陷害等行為的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為舉報不實或者虛假舉報，舉報人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。屬于本單位人員的，學(xué)校應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定給予處理；不屬于本單位人員的，應(yīng)通報其所在單位，并提出處理建議。
第二十四條 參與舉報受理、調(diào)查和處理的人員違反保密等規(guī)定，造成不良影響的，按照有關(guān)規(guī)定給予處分或其他處理。
第五章 復(fù) 核
第二十五條 舉報人或者學(xué)術(shù)不端行為責(zé)任人對處理決定不服的，可以在收到處理決定之日起30日內(nèi)，以書面形式向?qū)W校提出異議或者復(fù)核申請。
異議和復(fù)核不影響處理決定的執(zhí)行。
第二十六條 學(xué)校收到異議或者復(fù)核申請后，應(yīng)當(dāng)交由學(xué)術(shù)委員會組織討論，并于15日內(nèi)作出是否受理的決定。
決定受理的，學(xué)術(shù)委員會可以另行組織調(diào)查組或者委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查；決定不予受理的，應(yīng)當(dāng)書面通知當(dāng)事人。
第二十七條 當(dāng)事人對復(fù)核決定不服，仍以同一事實和理由提出異議或者申請復(fù)核的，不予受理；向有關(guān)主管部門提出申訴的，按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第六章 附 則
第二十八條 本辦法經(jīng)學(xué)術(shù)委員會全體會議討論通過，自發(fā)布之日起施行，由學(xué)術(shù)委員會負(fù)責(zé)解釋。
學(xué)校此前發(fā)布的有關(guān)規(guī)章、文件中的相關(guān)規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。
